智通財經APP獲悉，近日，證監(jiān)局向多家券商開出罰單。涉及平安證券、太平洋證券、國融證券、粵開證券。

2月27日，云南證監(jiān)局對平安證券云南分公司采取責令改正并暫停新開證券賬戶6個月行政監(jiān)管措施。

云南證監(jiān)局指出，平安證券云南分公司一是未有效執(zhí)行公司代銷金融產品業(yè)務管理等各項內控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產品。二是原負責人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強制措施。

上述問題反映出平安證券云南分公司內部控制存在問題，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定。

云南證監(jiān)局表示，施趙東在擔任平安證券股份有限公司云南分公司負責人期間，通過私自銷售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的理財產品謀取不正當利益。偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，目前已被司法部門采取強制措施。云南證監(jiān)局認定施趙東為不適當人選，在認定為不適當人選決定書作出之日起五年內不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。

同日，云南證監(jiān)局對太平洋證券采取限制業(yè)務活動、責令處分有關人員行政監(jiān)管措施。

云南證監(jiān)局指出，太平洋證券于2017年3月設立并管理的“太平洋證券寧靜126號定向資產管理計劃”在期限匹配、估值方法上均不符合《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》有關規(guī)定，按照要求不得新增規(guī)模，但公司仍違規(guī)新增該產品規(guī)模。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定。云南證監(jiān)局決定對公司采取暫停資產管理產品備案3個月（為接續(xù)存量產品所投資的未到期資產而新發(fā)行的產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案）的行政監(jiān)管措施，并在10日內根據公司有關制度規(guī)定對相關人員進行經濟處分與問責。

2月24日，遼寧證監(jiān)局對國融證券沈陽惠工街證券營業(yè)部采取責令增加內部合規(guī)檢查次數監(jiān)督管理措施。

遼寧證監(jiān)局指出，該營業(yè)部存在重要空白合同管理不完善、部分客戶資料填寫不完整、通信線路不足的問題。

遼寧證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責令增加內部合規(guī)檢查次數的監(jiān)督管理措施。營業(yè)部應自本措施決定作出之日起6個月內，每2個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

2月24日，廣東證監(jiān)局對粵開證券出具警示函。

粵開證券存在以下問題，一是公司內部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題，未按照內部規(guī)定開展合規(guī)問責，且個別分支機構中后臺人員仍有參與基金銷售問題。

二是基金銷售相關部門的合規(guī)風控人員不具有基金從業(yè)資格。

三是長期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營利性機構兼職，且發(fā)現(xiàn)相關問題后未按照內部規(guī)定開展合規(guī)問責，分支機構未及時向屬地證監(jiān)局報告。