2022年9月9日，國(guó)際能源署（IEA）發(fā)表評(píng)論文章《為什么ESG對(duì)關(guān)鍵礦產(chǎn)供應(yīng)如此重要，我們能做些什么?》（Why is ESG so important to critical mineral supplies, and what can we do about it?），指出關(guān)鍵礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)對(duì)環(huán)境、社會(huì)和治理（ESG）的影響可能阻礙應(yīng)對(duì)氣候問(wèn)題的進(jìn)展，當(dāng)前必須盡量減少對(duì)環(huán)境和社會(huì)的危害，IEA和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）正在合作，在ESG問(wèn)題上為政策制定者提供支持，從而幫助建立有彈性、可靠、負(fù)責(zé)任和可持續(xù)的金屬供應(yīng)，支持清潔能源轉(zhuǎn)型。

1 礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)對(duì)環(huán)境、社會(huì)和治理的影響可能阻礙應(yīng)對(duì)氣候問(wèn)題的進(jìn)展

與基于化石燃料的技術(shù)相比，清潔能源技術(shù)通常需要更多的礦產(chǎn)和金屬。隨著世界向凈零排放過(guò)渡，向這些技術(shù)的迅速轉(zhuǎn)變預(yù)計(jì)將推動(dòng)對(duì)許多礦產(chǎn)的需求大幅增加，包括鋰、鎳、鈷、石墨、銅、鋁和稀土元素。然而，這些礦產(chǎn)供應(yīng)可能無(wú)法跟上實(shí)現(xiàn)全球氣候目標(biāo)所需的速度，仍然存在重大風(fēng)險(xiǎn)。

除了供應(yīng)問(wèn)題外，采礦項(xiàng)目的ESG影響也存在重大風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)包括地緣政治緊張局勢(shì)、武裝沖突、侵犯人權(quán)、賄賂和腐敗、排放、水資源壓力和生物多樣性喪失等。這些影響可能削弱公眾對(duì)采礦項(xiàng)目的支持，并將面臨下游行業(yè)、投資者和民間社會(huì)越來(lái)越多的審查，可能導(dǎo)致短期生產(chǎn)中斷和當(dāng)?shù)嘏c國(guó)際對(duì)采礦投資的強(qiáng)烈抵制。這反過(guò)來(lái)可能會(huì)限制關(guān)鍵礦產(chǎn)和金屬的供應(yīng)，從而阻礙清潔能源的轉(zhuǎn)型。

2 必須盡量減少對(duì)環(huán)境和社會(huì)的危害，確保能源轉(zhuǎn)型始終以人為本

隨著世界在實(shí)現(xiàn)全球氣候目標(biāo)方面取得進(jìn)展，人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到，能源轉(zhuǎn)型也必須以人為本并具有包容性。國(guó)際能源署以人為本的清潔能源轉(zhuǎn)型全球委員會(huì)曾指出，氣候解決方案不能以犧牲礦產(chǎn)供應(yīng)鏈的不公平為代價(jià)，并呼吁政策制定者促進(jìn)負(fù)責(zé)任的礦產(chǎn)生產(chǎn)和貿(mào)易。

支持清潔能源轉(zhuǎn)型所需的礦產(chǎn)需求增長(zhǎng)，也為支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展和幫助世界上一些最貧困人口擺脫貧困帶來(lái)了巨大希望。如果管理得當(dāng)，礦產(chǎn)財(cái)富可以為公共收入做出貢獻(xiàn)，并提供體面的經(jīng)濟(jì)生計(jì)，特別是如果與強(qiáng)有力的ESG標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，確保工人和社區(qū)免受環(huán)境和社會(huì)損害。

3 不考慮ESG可能危及清潔能源轉(zhuǎn)型

不考慮ESG也可能限制對(duì)能源轉(zhuǎn)型至關(guān)重要的礦產(chǎn)的供應(yīng)。沒(méi)有可靠的關(guān)鍵礦產(chǎn)和金屬供應(yīng)鏈，就不可能以足夠快的速度擴(kuò)大清潔能源技術(shù)的規(guī)模，以實(shí)現(xiàn)全球氣候目標(biāo)。

有幾個(gè)與 ESG 相關(guān)的失敗可能會(huì)影響清潔能源轉(zhuǎn)型：

首先，與ESG相關(guān)的潛在負(fù)債，以及對(duì)ESG績(jī)效日益嚴(yán)格的審查，可能會(huì)阻礙投資，特別是對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的項(xiàng)目。

其次，無(wú)法識(shí)別和減輕環(huán)境和社會(huì)危害，可能導(dǎo)致難以獲得和維持社會(huì)經(jīng)營(yíng)許可證。無(wú)法獲得社區(qū)的認(rèn)可可能會(huì)威脅到長(zhǎng)期投資，并增加短期供應(yīng)中斷的風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，當(dāng)?shù)胤磳?duì)力量阻止或延緩了新礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)的案例不計(jì)其數(shù)，其中包括玻利維亞和塞爾維亞備受矚目的鋰項(xiàng)目。

第三，特定事件可能導(dǎo)致短期供應(yīng)中斷，對(duì)供應(yīng)鏈和價(jià)格產(chǎn)生影響。安全事故會(huì)對(duì)工人造成傷害，并導(dǎo)致作業(yè)長(zhǎng)期中斷。

第四，采礦業(yè)本身往往直接面臨氣候風(fēng)險(xiǎn)。目前大部分鋰和銅的生產(chǎn)集中在水資源緊張的地區(qū)，如果企業(yè)不降低用水強(qiáng)度，對(duì)稀缺水資源的競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)擾亂生產(chǎn)或使新選址復(fù)雜化。

最后，似乎沒(méi)有廣泛認(rèn)識(shí)到或理解管理關(guān)鍵礦產(chǎn)供應(yīng)鏈中受沖突影響地區(qū)或高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)的重要性。對(duì)這些影響的認(rèn)識(shí)歷來(lái)側(cè)重于特定的地理位置和特定的礦產(chǎn)（錫、鉭、鎢和金）。但是，沖突和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)一直在變化。即使某個(gè)特定的地理區(qū)域現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)不高，未來(lái)可能也會(huì)成為高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。這些問(wèn)題可能會(huì)導(dǎo)致未來(lái)的供應(yīng)挑戰(zhàn)。

4 共同努力解決治理問(wèn)題并鼓勵(lì)盡職調(diào)查可以降低長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)

上述許多挑戰(zhàn)源于潛在的治理問(wèn)題。因此，各國(guó)政府和國(guó)際組織應(yīng)確保未來(lái)的采礦項(xiàng)目按照盡可能高的ESG標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)，并建立明確的激勵(lì)機(jī)制，獎(jiǎng)勵(lì)滿足這些標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)商。

這可能有多種形式，但至少應(yīng)該包括：①向負(fù)責(zé)監(jiān)督礦產(chǎn)生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和貿(mào)易的政府機(jī)構(gòu)和行政部門提供技術(shù)援助和能力建設(shè)；②支持更廣泛地采用透明度原則，例如《采掘業(yè)透明度倡議》中提出的原則；③有針對(duì)性、持之以恒地打擊礦產(chǎn)供應(yīng)鏈中的賄賂和腐敗行為；④法律支持和咨詢，以便制定、全面整合、實(shí)施和執(zhí)行健全的ESG標(biāo)準(zhǔn)和各級(jí)報(bào)告框架，包括健全的法律框架，要求公司進(jìn)行供應(yīng)鏈盡職調(diào)查，以識(shí)別和降低礦產(chǎn)供應(yīng)鏈中的突出風(fēng)險(xiǎn)。

5 IEA和OECD正在合作，在ESG問(wèn)題上為政策制定者提供支持

由于所有上述原因，不接受ESG標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)損害環(huán)境、工人和社區(qū)，同時(shí)也會(huì)降低技術(shù)部署所需的礦產(chǎn)供應(yīng)的總體可靠性和彈性。這突顯出，如果各國(guó)要實(shí)現(xiàn)其氣候目標(biāo)，就必須采取強(qiáng)有力的行動(dòng)，盡量減少這些影響。這將包括加強(qiáng)針對(duì)價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的政策努力，包括從采礦到最終用途產(chǎn)品。

IEA和OECD正在共同努力，提高政策制定者對(duì)可持續(xù)發(fā)展與供應(yīng)安全之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)，以確保有關(guān)關(guān)鍵原材料和清潔能源轉(zhuǎn)型的政策不會(huì)產(chǎn)生可能傷害受影響人口和限制關(guān)鍵礦產(chǎn)和金屬供應(yīng)的意外后果。此次合作將建立在IEA在能源安全、ESG、關(guān)鍵礦產(chǎn)供需預(yù)測(cè)方面的專業(yè)知識(shí)，以及OECD在為企業(yè)和政府實(shí)施負(fù)責(zé)任商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)和供應(yīng)鏈盡職調(diào)查方面提供實(shí)際支持的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上。

下一步，IEA和OECD計(jì)劃探索聯(lián)合開(kāi)展活動(dòng)，研究如何將負(fù)責(zé)任的采購(gòu)與政府的努力相結(jié)合，以支持改善治理，從而有助于建立有彈性、可靠、負(fù)責(zé)任和可持續(xù)的金屬供應(yīng)，支持清潔能源轉(zhuǎn)型。

轉(zhuǎn)載本文請(qǐng)注明來(lái)源及作者：中國(guó)科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報(bào)中心《地球科學(xué)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)快報(bào)》2022年第18期，劉學(xué) 編譯。