財聯(lián)社4月24日訊（編輯 李俊）近日，中證協(xié)公開了今年首個募集基礎設施證券投資基金配售對象的限制名單，將存在違規(guī)行為的配售對象列入限制名單，為期半年，自2023年4月23日開始實施。

（資料來源：中國證券業(yè)協(xié)會，財聯(lián)社整理）

公告顯示，在“中航京能光伏封閉式基礎設施證券投資基金”項目網下認購過程中，上圖中的配售對象存在違反《公開募集基礎設施證券投資基金網下投資者管理細則》（以下簡稱《管理細則》）第十七條規(guī)定。

《管理細則》第十七條規(guī)定：網下投資者及相關工作人員在參與基礎設施基金網下詢價和認購業(yè)務時，不得存在下列行為：

（一）使用他人賬戶、多個賬戶或委托他人報價；

（二）與其他投資者、原始權益人、基金管理人或其財務顧問等利益相關方串通報價；

（三）利用內幕信息、未公開信息報價；

（四）無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價，未嚴格履行報價決策程序審慎報價或故意壓低、抬高價格；

（五）未合理確定擬認購數量，擬認購金額超過配售對象總資產或資金規(guī)模；

（六）提供有效報價但未參與認購或未足額認購；

（七）未按時足額繳付認購資金；

（八）參與網下詢價的配售對象及其關聯(lián)賬戶通過面向公眾投資者發(fā)售部分認購基金份額；

（九）獲配后未恪守相關承諾；

（十）接受原始權益人、基金管理人或其財務顧問以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；

（十一）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。

經查閱中航京能光伏REIT的配售情況發(fā)現，此次被罰的配售對象因棄購獲配的基金份額，違反了《管理細則》第十七條第六項規(guī)定，（六）提供有效報價但未參與認購或未足額認購。

據資料顯示，中航京能光伏封閉式基礎設施證券投資基金（中航京能光伏REIT）是全國首單光伏公募REITs，成立于2023年3月20日，3月29日上市，募集份額3億份，網下配售份額44,100,000.00。

然而，基金認購申請確認比例結果顯示，《發(fā)售公告》披露的82家網下投資者管理的254個有效報價配售對象中，僅1家網下投資者管理的2個有效報價配售對象未進行網下認購。

（資料來源：wind，財聯(lián)社整理）

據了解，上述兩只配售對象均為寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資管理有限公司（以下簡稱“凌頂投資”）管理。其中，“凌頂望岳三十一號私募證券投資基金”2022年7月22日成立；“凌頂望岳三十號私募證券投資基金”成立于2022年3月8日，均屬股票型基金。

公司官網顯示，凌頂投資成立于2017年，中國證券基金業(yè)協(xié)會登記備案，并獲得“3+3”投顧資格，旗下共265只產品，管理規(guī)模在100億元以上。交易品種包括證券、期貨、期權及其他OTC金融產品交易。其投資策略以新股策略、衍生品、日內高頻量化、跨境投資四大板塊為核心，。

產品年化回報情況：

（資料來源：wind，財聯(lián)社整理）

中證協(xié)表示，此次處罰為規(guī)范網下投資者參與公開募集基礎設施證券投資基金網下詢價和認購業(yè)務。需要注意的是，《管理細則》同時明確，網下投資者或配售對象參與基礎設施基金網下詢價和認購業(yè)務時違反第十七條規(guī)定的，協(xié)會將按照以下規(guī)則采取自律措施，另外，網下投資者相關工作人員出現本細則第十七條情形的，視為所在機構行為。

（一）網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現本細則第十七條規(guī)定情形一次的,協(xié)會將出現上述違規(guī)情形的配售對象列入基礎設施基金配售對象限制名單六個月；出現本細則第十七條規(guī)定情形兩次（含）以上的,協(xié)會將其列入基礎設施基金配售對象限制名單十二個月。

（二）網下投資者或其管理的配售對象出現本細則第十七條規(guī)定情形、情節(jié)嚴重或造成較大不良影響的，協(xié)會視違規(guī)情形的嚴重程度，在前款處理措施的基礎上，暫停該網下投資者新增配售對象注冊三至十二個月；情節(jié)特別嚴重或造成嚴重不良影響的，在前款處理措施的基礎上，暫停該網下投資者資格三至十二個月。

本文源自財聯(lián)社 李俊